网络安全审计服务资质认证自评估表
填表要求：该服务中涉及的程序文件，须经本单位批准并发布。
组织名称 申报级别
评估时间 评估部门/人员
序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单
符合 不符合
1. 服务技术要求 建立网络安全审计服务流程。 提供建立的网络安全审计服务流程，流程中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。
2. 制定网络安全审计服务规范并按照规范实施。 提供已制定的网络安全审计服务规范。
3. 基本资格 三级初次认证无项目要求。
三级监督要求：申请三级资质认证的单位，至少已经完成1个完整的网络安全审计项目，具备确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；具备实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；具备提出审计建议的能力。提供一个已完成的审计项目的合同、验收的证明材料，包括确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；提出审计建议的能力的证明材料。
4. 仅二级要求：申请二级资质认证的单位，至少完成6个完整的网络安全审计项目；具备确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；具备实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；具备提出审计建议的能力。提供6个已完成的审计项目的合同、验收的证明材料，包括确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；提出审计建议的能力的证明材料。
5. 仅一级要求：申请一级资质认证的单位，至少完成10个项目，3个完整的网络安全审计项目，项目审计目标应覆盖至少合规、安全、绩效等；具备确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；具备实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；具备提出审计建议的能力。提供3个完整的网络安全审计项目的合同及验收的证明材料，项目审计目标应覆盖至少合规、安全、绩效等；包括确定审计目标和范围、确定审计依据的能力；实施现场审计、报告审计发现和形成审计结论的能力；提出审计建议的能力的证明材料。
6. 审计对象识别-了解被审计方业务和IT情况 G1.1.1 a) 编制业务情况调研表，并按照调研表收集有效信息。 提供业务情况调研表
7. G1.1.1 b) 编制IT情况调研表，并按照调研表收集有效信息。 提供IT情况调研表
8. （适用于一、二级）G2.1.1 a) 编制审计对象列表，包括审计对象的数量、容量、功用、版本等属性。提供审计对象列表，应包括审计对象的数量、容量、功用、版本等属性
9. （适用于一、二级）G2.1.1 b) 梳理被审计方业务逻辑、应用系统处理逻辑和IT基础设施架构。 提供被审计方业务逻辑、应用系统处理逻辑和IT基础设施架构的分析证明材料
10. （适用于一级）G3.1.1 a) 应利用应用系统工具来建立和管理审计对象库。 提供利用应用系统工具建立和管理审计对象库的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）
11. （适用于一级）G3.1.1 b) 具备为被审计方提供审计对象管理工具的能力。
12. 审计对象调研-了解被审计方组织管理和IT管理情况 G1.1.2 a) 有效掌握被审计方组织结构。 提供了解和分析被审计方组织结构及岗位职责等方法说明，如调研表等。
13. G1.1.2 b) 有效掌握被审计方IT管理情况。提供了解和分析被审计方IT管理情况的方法说明，如调研表等。
14. G1.1.2 c) 了解被审计方IT支撑业务的对应关系。提供了解和分析被审计方IT支撑业务的对应关系说明，如分析表格模板。
15. G1.1.2 d) 对网络安全审计的风险进行初步评价。 提供网络安全审计风险评价方法，如评价程序，评价报告模板等。
16. （适用于一、二级）G2.1.2 a) 梳理被审计方规章制度文件，形成审计项并编制对应检查表。 提供规章制度文件审计项及检查表模板及案例。
17. （适用于一、二级）G2.1.2 b) 编制完整审计调研报告，并说明审计重点审计项。 提供审计调研报告案例，并说明审计重点审计项。
18. G2.1.2 c) 制定审计风险评价准则，评价审计风险，为确定重点审计项和明确审计内容提供依据。提供审计风险评价准则，提供审计风险评价报告案例。
19. （适用于一级）G3.1.2 应建立审计调研报告分级复核程序，明确规定各级复核人员的要求和责任。 提供所建立的审计调研报告分级复核程序，明确规定各级复核人员的要求和责任。提供复核记录案例。
20. 编制审计实施方案-确定网络安全审计目标 G1.2.1 a）确定网络安全审计项目的目标。 提供确定审计目标的方法，如审计目标描述模板等。
21. G1.2.1 b) 网络安全审计目标可以包括信息化政策合规性、网络安全建设和绩效、政务系统整合和数据共享、个人信息保护和数据保护、信息化项目建设绩效与合规、信息系统有效性和可靠性、信息系统应急响应能力等。
22. （适用于一、二级）G2.2.1 网络安全审计目标应经过评审，并与被审计方达成一致。 提供网络安全审计目标评审记录案例。
23. 编制审计实施方案-确定网络安全审计依据 G1.2.2 a） 应根据具体审计目标，准确确定审计依据。 提供确定审计依据的方法，如审计目标与审计依据对应关系表格模板等。
24. G1.2.2 b）网络安全审计依据可以是国家法律法规、国际国内相关标准、被审计方的有关规章程序，以及审计委托方指定的其它审计依据。
25. （适用于一、二级）G2.2.2 应建立并维护常用审计依据库，并确保审计依据是当前适用版本。 提供审计依据库目录，并提供审计依据版本管理的方法。
26. （适用于一级）G3.2.2 a) 应利用应用系统工具来建立和维护常用审计依据库，并确保审计依据是当前适用版本。 提供利用应用系统工具建立和维护审计依据库的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）
27. （适用于一级）G3.2.2 b) 具备为被审计方提供审计依据管理工具的能力。
28. 编制审计实施方案-确定网络安全审计范围和审计内容
G1.2.3 a) 应根据审计目标和审计依据，确定审计范围。审计范围应包括组织机构范围、业务范围、IT基础设施和应用系统范围等。 提供确定审计范围的方法，如审计目标、审计依据和审计范围的对应关系表格模板等。
29. G1.2.3 b) 应根据审计依据和范围，确定审计内容。审计内容应划分到具体审计事项，明确每一个审计事项的审计要点和审计方法及所需资源。提供确定审计内容的方法，如审计依据、审计范围和审计内容的对应关系表格模板。
30. G1.2.3 c) 审计方法及所需资源应包括审计人员、计划时间安排、审计工具，以及可操作的审计方法和流程。提供不同审计内容对应的审计方法和所需审计所需资源的模板。
31. （适用于一、二级）G2.2.3 应建立审计范围、审计对象、审计依据要求项、审计程序（方法）、所需资源的对应关系。 提供审计范围、审计对象、审计依据要求项、审计程序（方法）、所需资源的对应关系模板和案例。
32. （适用于一级）G3.2.3 a) 应利用应用系统工具来建立和维护审计范围、审计对象、审计依据要求项、审计程序（方法）、所需资源的对应关系。 提供利用应用系统工具来建立和维护审计范围、审计对象、审计依据要求项、审计程序（方法）、所需资源的对应关系的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）
33. （适用于一级）G3.2.3b) 具备为被审计方提供审计范围、审计对象、审计依据要求项、审计程序（方法）、所需资源等对应关系管理工具的能力。
34. 编制审计实施方案-组建审计组 G1.2.4 a） 应考虑审计目标、审计内容、审计范围等组建审计组。 提供审计组管理相关规定。
35. G1.2.4 b） 选择审计组成员应满足通用评价要求的人员能力要求，同时应满足审计和网络安全审计基础流程中的人员能力要求。提供审计组成员能力评价相关规定。
36. （适用于一、二级）G2.2.4 应指定审计组长、主审和审计组成员，并明确分配审计任务。 提供包括审计组长、主审和审计组成员的已组建的审计组案例。
37. （适用于一级） G3.2.4 对于特定行业领域的网络安全审计，应具备聘请外部行业技术专家作为审计组成员的安排。 提供对于特定行业领域网络安全审计项目，能够聘请外部行业技术专家作为审计组成员的规定。
38. 审计取证与评价-审计取证
G1.3.1 a) 应选择适当的方法，在现场审计或非现场审计活动中获取审计证据。审计取证的方法可以是访谈、文件和记录调阅、审计项检查表、系统操作验证、审计工具、函证等。提供审计取证方法，可以是访谈提纲、文件和记录调阅单、审计项检查表、系统操作验证流程、审计工具、函证模板等之一或多种。
39. G1.3.1 b) 在获取审计证据过程中，应选择适当的抽样方式。 提供审计过程中抽样安排的相关规定。
40. G1.3.1 c) 应采取必要措施，保证审计证据的相关性、可靠性和充分性。 提供保障审计证据的相关性、可靠性和充分性的相关措施或规定。
41. （适用于一、二级）G2.3.1 a) 应具备至少利用一种网络安全审计工具执行审计取证的能力。 提供至少一种利用网络安全审计工具执行审计取证的记录。
42. （适用于一、二级）G2.3.1 b) 对电子形式存在的审计证据，应做好取证记录，并经被审计方相关人员确认。 提供电子形式的审计证据的取证记录，包括被审计方确认的记录。
43. （适用于一、二级）G2.3.1 c) 应采取必要的措施，保护取证过程中所采集的电子数据的安全。 提供保障电子数据的安全措施或规定。
44.
45. （适用于一级）G3.3.1 a) 应至少具备和使用数据分析类、漏洞和缺陷扫描类、系统配置和运行日志检查类等类型的审计工具的能力。 提供数据分析类、漏洞和缺陷扫描类、系统配置和运行日志检查类等类型审计工具列表，提供使用这些工具开展审计的记录（可以是相关工具的功能介绍、界面截图等）。
46. （适用于一级）G3.3.1 b) 利用审计工具取证时，应采取措施确保对审计对象的风险最小化。 提供使用审计工具开展审计的相关操作规定，包括降低风险的措施。
47. 审计取证与评价-编制审计工作底稿 G1.3.2 a) 应在审计取证完成后，编制审计工作底稿或审计取证单。 提供审计工作底稿或审计取证单模板。
48. G1.3.2 b) 审计工作底稿应内容完整、记录清晰、结论明确，客观地反映项目审计方案的编制及实施情况，以及与形成审计结论、意见和建议有关的所有重要事项。
49. G1.3.2 c) 审计工作底稿应经被审计方签字确认。
50. （适用于一、二级）G2.3.2 a) 应建立审计工作底稿的分级复核程序，明确规定各级复核人员的要求和责任。 提供审计工作底稿的分级复核程序，包括各级复核人员的职责描述。
51. （适用于一、二级）G2.3.2 b) 审计工作底稿的内容应包括但不限于被审计部门的名称，审计事项及其期间或者截止日期，审计程序的执行过程及结果记录，审计结论、意见及建议，审计人员姓名和审计日期，复核人员姓名、复核日期和复核意见，编号及页次，被审计方意见、附件等。提供审计工作底稿案例，底稿内容包括但不限于被审计部门的名称，审计事项及其期间或者截止日期，审计程序的执行过程及结果记录，审计结论、意见及建议，审计人员姓名和审计日期，复核人员姓名、复核日期和复核意见，编号及页次，被审计方意见、附件等。
52. （适用于一级）G3.3.2 a) 应利用应用系统工具来归档和保管审计工作底稿。 提供利用应用系统工具来归档和保管审计工作底稿的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）。
53. （适用于一级）G3.3.2 b) 具备为被审计方提供审计工作底稿管理工具的能力。
54. 编制审计工作底稿
-审计评价 G1.3.3 a） 应对审计证据与审计依据的符合性进行评价，以形成审计发现，审计发现应明确审计项符合或不符合审计依据的程度，该程度可以用不同级别来表示。提供审计发现模板。
55. G1.3.2 b) 网络安全审计评价应客观、公正地反映被审计单位信息系统的真实情况。提供网络安全审计评价原则或相关规定。
56. （适用于一、二级）G2.3.3 应编制审计发现列表。 提供审计发现列表案例。
57. （适用于一级） G3.3.3 a) 应利用应用系统工具来管理审计发现列表。 提供利用应用系统工具来管理审计发现的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）。
58. （适用于一级）G3.3.3 b)具备为被审计方提供审计发现列表管理工具的能力。
59. 审计报告
-一般原则
G1.4.1 a) 应实事求是地反映被审计事项的事实。 提供网络安全审计报告模板
60. G1.4.1 b) 应要素齐全、格式规范，完整反映审计中发现的重要问题。
61. G1.4.1 c) 充分考虑审计项目的重要性和风险水平，对于重要事项应当重点说明。
62. G1.4.1 d) 提出可行的改进建议，以促进被审计方信息系统有效支撑其业务的目标。
63. （适用于一、二级）G2.4.1 应建立审计报告分级复核程序，明确规定各级复核人员的要求和责任。 提供审计报告分级复核程序（可与G2.3.2 a)的程序结合），包括各级复核人员的职责描述。
64. （适用于一级）G3.4.1 应利用应用系统工具来管理审计报告。 提供利用应用系统工具来管理审计报告的过程证明（可提供相关工具的功能介绍、界面截图等）。
65. 审计报告
-审计报告的内容 G1.4.2 a) 审计报告应完整、准确地反映审计结果，内容应包括审计概况、审计依据、审计发现、审计结论、审计意见等。提供审计报告模板，内容应包括审计概况、审计依据、审计发现、审计结论、审计意见等。提供适用的审计报告附件模板。
66. G1.4.2 b) 需要时，审计报告可以增加附件。附件内容可包括针对审计过程、审计中发现问题所作出的具体说明，以及被审计单位的反馈意见等内容。
67. （适用于一、二级）G 2.4.2 a）审计报告中应提出审计发现问题改进建议。 提供审计报告案例。报告中应包括审计发现问题改进建议。
68. （适用于一、二级）G2.4.2 应建立程序，对已经出具的审计报告可能存在的重要错误或者遗漏及时更正，并将更正后的审计报告提交给原审计报告接收者。 提供审计报告管理规定，包括对审计报告内容更正及重新提交的流程进行规定。
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